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中新经纬2月14日电 证监会网站14日发布关于对西南证券股份有限公司(简称“西南证券”)采取责令改正措施的决定股票配资怎么找客户。 来源：证监会网站 经查，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。 上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等规定，证监会决定对西南证券采取责令改正的行政

中新经纬2月14日电 证监会网站14日发布关于对民生证券股份有限公司(简称“民生证券”)采取责令改正措施的决定义乌股票配资。 来源：证监会网站 经查，证监会发现民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。 上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》等规定，证监会决定对民生

正规股票杠杆交易平台 2月14日，中国证监会对西南证券（600369）(600369.SH)采取责令改正的行政监管措施。经查，该公司存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。 上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条；《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款；《证